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长安责任保险股东违规投资入股长安

保监会26日发布对长安责任保险株式会社的羁系函(羁系函〔2017〕44号)。据相识,保监会于2017年3月20日至3月28日对长安责任保险进行了公司治理现场评价,查实该公司在股东股权、“三会一层”运作、外部管控、联系关系生意业务、信息表露等方面存在问题(见附件)。

保监会依据相干划定,现对长安责任保险提出以下羁系要求:

一、长安责任保险该当高度器重公司治理评价发明的问题,在接到本羁系函后当即施行整改事情,建立由次要卖力人牵头的专项事情组,制定切实可行的整改方案。整改方案该当明确详细时间和办法,确保将每一项问题的整改事情落实到详细部分和责任人。

二、长安责任保险该当依据相干法令法例、羁系划定和公司内节制度的无关要求,根据整改方案,对评价发明的问题逐项整改,造成整改陈诉,并于2017年11月30日前书面报至保监会。曾经整改实现的列明整改实现时间及详细办法;尚未实现的,列明整改时限及详细方案。

三、长安责任保险该当以这次评价和整改为契机,增强对公司治理相干羁系划定的进修,安稳树立依法合规意识,周全查找公司在股东股权、“三会一层”运作、外部管控、联系关系生意业务、信息表露等方面存在的问题,进一步完美轨制,规范运作,强化问责,有用防范危害。

保监会暗示,下一步,将依法对长安责任保险违规股权进行措置,跟踪查抄该公司治理问题的整改成果,并视环境采纳进一步羁系办法。

附件

长安责任保险株式会社治理现场评价发明的问题

中国保监会于2017年3月20日至3月28日对长安责任保险株式会社进行了公司治理现场评价,发明的次要问题如下:

一、股东股权方面

(一)股权变动不规范。一是公司股东江苏高科与北京林氏的股权让渡行为未奉告公司也未陈诉保监会。股东江苏高科已将所持7.54%的公司股份让渡于北京林氏,两边签署了股权让渡合同并付出了对价款,相干股东未向你公司奉告相干环境,也未提交董事会审核股份让渡事件,今朝股份尚未过户。二是公司部门股权质押后,未按羁系时限要求向保监会陈诉。

上述事实违背了《保险公司股权办理措施》第十六条、第二十二条、第三十条等无关划定。

(二)股东违规投资入股。北京高院(2016)京平易近终279号平易近事讯断书显示,2012年3月30日,公司股东泰山金建与天津中方荣信签订了《股权收益权让渡和谈》,商定泰山金建及其指定方认购15000万股长安保险股份,股价款由中方荣信负担。中方荣信在奖励股权收益权时,可以要求泰山金建将15000万股股权全体或部门让渡,股权让渡款由中方荣信接受,或许根据中方荣信要求将股权过户给中方荣信或其指定方。2012年3月30日,中方荣信向泰山金建指定的北京安华楼综合办事年夜厦的银行账号汇入1.78亿元,泰山金建确认收到该笔款子。2012年4月,泰山金建与公司股西北通化工签署《股份代持和谈书》,商定泰山金建拟认购长安保险新增5000万股股份,该股份委托南通化工代持。

上述事实违背了《保险公司股权办理措施》第七条、第八条等无关划定。

二、“三会一层”运作方面

(一)董事会运作不规范。一是公司第二届董事会超期任职。二是未制订出台董事信息报送轨制。三是公司存在董事会以通信方式表决严重议案的情景。四是未制订董事会年度集会规划。五是董事会未成立专门的战略计划委员会,由董事会危害办理委员会卖力核定公司危害办理轨制和基本战略,但未明确详细本能机能。六是审计委员会受权运营层公然投标抉择内部审计机构的受权手续不完整。

上述事实违背了《保险公司董事会运作指引》第六条、第十一条、第二十五条、第四十三条、第六十二条,《保险公司成长计划办理指引》第五条,以及《对于规范保险公司治理布局的指示定见(试行)》等无关划定。

(二)监事会运作不规范。一是监事会2016年仅召开一次集会。二是未实时向保监会报送2015年监事会事情陈诉。

上述事实违背了《中华人平易近共和国公司法》第一百一十九条,以及《对于规范保险公司治理布局的指示定见(试行)》等无关划定。

(三)运营办理层运作不规范。一是近三年内只对三级机构的高管职员施行过任中审计,对二级机构以及总公司的高管没有施行过任中审计,高管职员施行任中审计的距离时间跨越三年。二是审计责任人专任上司子公司总司理,专任公司财政或许营业事情带领职务。

上述事实违背了《保险公司董事及高级办理职员审计办理措施》第九条,以及《保险机构外部审计事情规范》第十七条等无关划定。

三、内控与合规办理方面

(一)成长计划办理不规范。未制订专门的年度义务分化义务和落实办法并报董事会,没无形成明确的义务分化和报请董事会审议的事情机制。

上述事实违背了《保险公司成长计划办理指引》第二十四条等无关划定。

(二)外部审计不规范。一是专职外部审计职员人数有余。二是审计责任人未向审计委员会提交过事情陈诉。

上述事实违背了《保险机构外部审计事情规范》第八条、第二十一条、第十七条等无关划定。

(三)激励与查核相干内容不切合划定。一是绩效薪酬延期付出轨制不完美。二是要害岗亭职员未履行延期付出。三是未制订违规发放薪酬问责轨制。

上述事实违背了《保险公司薪酬办理规范指引(试行)》第十二条、第十三条、第二十五条等无关划定。

(四)信息表露不规范。一是信息表露轨制不完美,轨制修订后未向保监会报备。二是未按羁系时限要求表露偿付能力相干信息。

上述事实违背了《保险公司信息表露办理措施》第二十一条、第二十四条,以及《保险公司偿付能力羁系法则第13号:偿付能力信息公然表露》第十七条等无关划定。

四、联系关系生意业务管控方面

(一)联系关系方办理不规范。一是联系关系方信息档案不完整,仅无关联方信息的电子版档案,且联系关系方统计不完全,与企业高管职员关系亲密的家庭成员,在电子档案中没有充实表露。二是公司部门股东未就其与保险公司其余股东、其余股东的现实节制人之间的联系关系关系做出版面阐明。

上述事实违背了《保险公司联系关系生意业务办理暂行措施》第十三条等无关划定。

(二)联系关系生意业务办理不规范。一是公司未公然表露2016年终联生意业务信息。二是未按要求开展联系关系生意业务专项审计并报董事会和监事会。三是部门严重联系关系生意业务未经董事会审议核准,部门与次要股东及其联系关系方的严重联系关系生意业务未经自力董事一致赞成,且次要股东未向保监会提交对于不存在不妥好处运送的书面声明。

上述事实违背了《保险公司联系关系生意业务办理暂行措施》第十四条、第十八条,以及《中国保监会对于进一步规范保险公司联系关系生意业务无关问题的告诉》第四条、第五条等无关划定。


备注:本文章为原创文章,版权属于原创作者,如需要请联系原创作者。
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